關於香港無紙證券市場制度相關收費調整的通知

尊敬的客戶：

因應香港證券市場即將推行的「無紙證券市場制度」（Uncertificated Securities Market，簡稱「USM」），本公司將相應調整「一般服務收費及交易費用」中的個別收費項目，有關調整將於2026年11月16日(USM實施日) 起生效。

是次調整包括香港市場股票託管費的收費安排，該費用將由上述生效日起按市值以年費率0.005%按日累算（註1），並於每月最後一個辦公日收取（註2）。有關收費及服務安排的更新詳情，請參閱下表：

註1：股票託管費按每個曆日累算，包括星期六、星期日及香港公眾假期等非港股交易日。每日託管費以該日日終客戶賬戶內持有的已交收訂明證券，按最新可得的收市價計算市值；非交易日則沿用最近一個交易日的收市價。

註2：股票託管費於每月最後一個辦公日收取。如當月最後一個辦公日並非該月最後一天，該月餘下非辦公日的託管費將於最後一個辦公日一併累算，並一次性收取。例如：2027年1月最後一個辦公日為1月29日（星期五），1月30日及31日（星期六及星期日）的託管費將於1月29日一併累算，並連同1月份其餘託管費一次性收取。

* 股票託管費僅就「訂明證券」收取，即是符合以下描述的證券：

1. 在聯交所上市；及
2. 屬於以下其中一個類別：

• 股份 ── 香港註冊成立公司及非香港註冊成立公司的股份均涵蓋在內；
• 預託證券；
• 合訂證券；
• 證監會認可集體投資計劃的權益 ── 這包括上市房地產投資信託基金（房地產基金），但不包括交易所買賣基金（exchange-traded funds，簡稱ETFs），除非它們可從中央結算及交收系統（中央結算系統）被提取出來；
• 用以認購上述任何類別證券的股本權證；及
• 在供股下用以認購上述任何類別證券的權利。

不可從中央結算系統內提取的可收回牛證／熊證合約、衍生權證及ETF並不屬於訂明證券的範圍。

股票託管費僅就持於中央結算系統內的已登記證券收取，惟以下類別除外： (i) 外匯基金債券、(ii) 政府債券、(iii) 指定債務工具、(iv) 債務工具中央結算系統債務工具、(v) 境外證券及 (vi) 中華通證券。

按相關服務情境之適用收費項目如下: 

有關無紙證券市場制度的實施安排及其對客戶的影響，請參閱《有關香港實施無紙證券市場制度的重要通知》。如需了解更多詳情，請瀏覽以下網頁：

• 香港交易所「無紙證券市場」專頁：https://www.hkex.com.hk/Services/Settlement-and-Depository/USM?sc_lang=zh-HK
• 證監會「無紙證券市場」專頁：https://www.sfc.hk/TC/Rules-and-standards/Uncertificated-Securities-Market

如客戶對本次收費更新或無紙證券市場制度有任何疑問，歡迎聯絡閣下客戶經理，或於星期一至星期五上午9時至下午6時致電客戶服務熱線 (852) 2237 9338 / 400 818 0338。完整的「一般服務收費及交易費用」詳情，請參閱本公司網站。

如中英文版本有任何歧異，概以中文版本為準。

此致

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