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关于香港无纸证券市场制度相关收费调整的通知
尊敬的客户：
因应香港证券市场即将推行的「无纸证券市场制度」（Uncertificated Securities Market，简称「USM」），本公司将相应调整「一般服务收费及交易费用」中的个别收费项目，有关调整将于2026年11月16日(USM实施日) 起生效。
是次调整包括香港市场股票托管费的收费安排，该费用将由上述生效日起按市值以年费率0.005%按日累算（注1），并于每月最后一个办公日收取（注2）。有关收费及服务安排的更新详情，请参阅下表：
注1：股票托管费按每个历日累算，包括星期六、星期日及香港公众假期等非港股交易日。每日托管费以该日日终客户账户内持有的已交收订明证券，按最新可得的收市价计算市值；非交易日则沿用最近一个交易日的收市价。
注2：股票托管费于每月最后一个办公日收取。如当月最后一个办公日并非该月最后一天，该月余下非办公日的托管费将于最后一个办公日一并累算，并一次性收取。例如：2027年1月最后一个办公日为1月29日（星期五），1月30日及31日（星期六及星期日）的托管费将于1月29日一并累算，并连同1月份其余托管费一次性收取。
* 股票托管费仅就「订明证券」收取，即是符合以下描述的证券：
- 在联交所上市；及
- 属于以下其中一个类别：
- 股份 ── 香港注册成立公司及非香港注册成立公司的股份均涵盖在内；
- 预托证券；
- 合订证券；
- 证监会认可集体投资计划的权益 ── 这包括上市房地产投资信托基金（房地产基金），但不包括交易所买卖基金（exchange-traded funds，简称ETFs），除非它们可从中央结算及交收系统（中央结算系统）被提取出来；
- 用以认购上述任何类别证券的股本权证；及
- 在供股下用以认购上述任何类别证券的权利。
不可从中央结算系统内提取的可收回牛证／熊证合约、衍生权证及ETF并不属于订明证券的范围。
股票托管费仅就持于中央结算系统内的已登记证券收取，惟以下类别除外： (i) 外汇基金债券、(ii) 政府债券、(iii) 指定债务工具、(iv) 债务工具中央结算系统债务工具、(v) 境外证券及 (vi) 中华通证券。
按相关服务情境之适用收费项目如下:
有关无纸证券市场制度的实施安排及其对客户的影响，请参阅《有关香港实施无纸证券市场制度的重要通知》。如需了解更多详情，请浏览以下网页：
- 香港交易所「无纸证券市场」专页：
https://www.hkex.com.hk/Services/Settlement-and-Depository/USM?sc_lang=zh-HK
- 证监会「无纸证券市场」专页：
https://www.sfc.hk/TC/Rules-and-standards/Uncertificated-Securities-Market
如客户对本次收费更新或无纸证券市场制度有任何疑问，欢迎联络阁下客户经理，或于星期一至星期五上午9时至下午6时致电客户服务热线 (852) 2237 9338 / 400 818 0338。完整的「一般服务收费及交易费用」详情，请参阅本公司网站。
如中英文版本有任何歧异，概以中文版本为准。
此致
中信证券经纪(香港)有限公司
