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	個人/聯名戶口	公司戶口	機構專業投資者戶口	個人/聯名戶口	公司戶口	機構專業投資者戶口
開戶表格
客戶資料表格（個人 / 聯名）	v			v
客戶資料表格（公司）		v			v
客戶資料表格（專業投資者 - 機構）			v			v
客戶同意書	v			v
*非當面開戶之戶口簽署附件	已包括在開戶書內	v	v	已包括在開戶書內	v	v
「免責聲明」確認書（只適用於中信証券期貨（香港）有限公司之客戶）	v	v		v	v
年度常設授權（只適用於中信証券期貨（香港）有限公司之客戶）	v	v		v	v
W-8 表格（加開美國市場或國際期貨適用。打開連結後搜索「W8」）	v	v	v	v	v	v
個人擔保書 / 公司擔保書（擔保人需獲中信証券負責人員認可，詳情請聯絡我們的營業代表）		v			v
法律文件接收人委任書（只適用於甲. 無香港地址之孖展戶口及期貨戶口，或乙. 無香港地址而又申請港幣五百萬以上之託管/現金戶口）				v	v
CRS 及 FATCA 相關之附錄	已包括在開戶書內	v	v	已包括在開戶書內	v	v
CRS 自我證明表格 – 個人	已包括在開戶書內			已包括在開戶書內
CRS 自我證明表格 – 控權人		v			v
CRS 自我證明表格 – 實體		v	v		v	v
風險評估問卷	已包括在開戶書內	v		已包括在開戶書內	v
額外資料披露（只適用於孖展戶口）	已包括在開戶書內	v	v	已包括在開戶書內	v	v

*所有非當面開戶之戶口，除了現有之開戶程序外，客戶亦需要簽署附件之“重要通函”，以確保客戶已閱讀開戶書上有關之風險披露聲明、買賣條款及 / 或其他重要內容。

買賣條款及私隱政策聲明
證券買賣條款（專業投資者 - 機構）			v			v
證券買賣條款/孖展證券買賣條款	v	v		v	v
私隱政策聲明	v	v	v	v	v	v
基金交易之附錄	v	v	v	v	v	v
債券交易相關之附錄	v	v	v	v	v	v
結構性票據交易相關之附錄	v	v	v	v	v	v
SPAC交易相關之附錄	v	v	v	v	v	v
綜合客戶之附錄 (只提供英文版本)	v	v	v	v	v	v
期貨及期權買賣條款	v	v		v	v
國際期貨買賣條款補充（只適用於申請國際期貨交易之客戶）	v	v		v	v
有關證券買賣條款的期權交易補充協議 (只適用於申請香港股票期權交易之客戶)	v	v	v	v	v	v
孖展證券買賣條款（專業投資者 - 機構）			v			v
中華通相關之附錄	v	v	v	v	v	v
國際期貨買賣條款補充 - 新交所衍生產品市場的直接數據傳輸（只適用於申請國際期貨交易之客戶）	v	v	v	v	v	v
eDDA條款	v (不適用於聯名戶口）
有關場外衍生工具交易及結構性產品交易的附錄 (只適用於客户與 CLSA Global Markets Pte. Ltd進行的場外衍生工具交易及結構性產品交易）	v	v		v	v
保險經紀服務附錄	v	v		v	v

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所需文件
客戶及最終受益人之香港身份證副本	v
客戶及最終受益人之當地居民身份證或護照副本				v
客戶及最終受益人近三個月之地址證明	v			v
銀行月結單副本	v			v
商業登記證之副本及公司註冊證書之副本		v	v		v	v
簽名式樣		v	v		v	v
第三者授權書（附被授權人之身份證副本）	v	v	v	v	v	v
每年常設指示（付款予第三者）		v			v
近三個月之地址證明		v			v
所有董事之名單副本		v			v
所有董事、被授權人士及主要股東之身份證明文件副本 [1]		v			v
公司組織章程大綱及細則及其他章程文件之副本		v			v
董事會決議授權執行客戶交易合約及開戶文件之核證副本 [2]		v			v
所有授權簽署人之身份證明文件副本		v			v
如客戶之股東為公司，需取得該客戶的最终主要實益擁有人之身份證明文件副本及近三個月之住址證明		v			v
常設交收指示（自動轉帳）或客戶常設交收銀行戶口		v			v
過去六個月內由公司的當地註冊代理人發出之職權證明書及存續證明書的核證 [3] 副本（海外註冊公司適用）					v
董事會決議之核證副本，授權開設證券戶口、執行開戶文件，及指定授權人士代表公司簽署文件或發出交易指令，及相關之簽署式樣。			v			v
客戶之獨立部門（例如人力資源、審計或法規部門）發出之信件，確認簽署戶口文件及戶口運作之授權簽署人之身份及行事許可權			v			v
機構客戶防止洗錢及恐怖份子資金籌集控制評估（海外金融機構及基金適用）			v			v
常設交收指示			v			v
最新審計財務報表			v			v

註解

主要股東定義為持有有關公司最終權益之人士 / 持有有關公司10%或以上投票權之人士。
董事會決議或會議紀錄需詳列開設之戶口種類（現金或孖展）、授權簽署中信証券經紀香港的證券買賣條款及 / 或中信証券期貨香港的期貨及期權買賣條款及客戶資料表格、指定戶口運作人、可簽署人士及相關之簽署式樣。
核證須由第三方專業人士（如律師、會計師）簽署，方為有效。

所有中信証券經紀香港分行均備有上述申請表供索取。