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开户表格
客户资料表格（个人 / 联名）	v			v
客户资料表格（公司）		v			v
客户资料表格（专业投资者-机构）			v			v
客户同意书	v			v
*非当面开户之户口签署附件	已包括在开户书内	v	v	已包括在开户书内	v	v
「免责声明」确认书（只适用于中信证券期货（香港）有限公司之客户）	v	v		v	v
年度常设授权（只适用于中信证券期货（香港）有限公司之客户）	v	v		v	v
W-8 表格（加开美国市场或国际期货适用。打开连结后搜索「W8」）	v	v	v	v	v	v
个人担保书 / 公司担保书（担保人需获中信证券负责人员认可，详情请联络我们的营业代表）		v			v
法律文件接收人委任书（只适用于甲. 无香港地址之孖展户口及期货户口，或乙. 无香港地址而又申请港币五百万以上之托管/现金户口）				v	v
CRS 及 FATCA 相关之附录	已包括在开户书内	v	v	已包括在开户书内	v	v
CRS 自我证明表格 – 个人	已包括在开户书内			已包括在开户书内
CRS 自我证明表格 – 控权人		v			v
CRS 自我证明表格 – 实体		v	v		v	v
风险评估问卷	已包括在开户书内	v		已包括在开户书内	v
额外资料披露（只适用于孖展户口）	已包括在开户书内	v	v	已包括在开户书内	v	v

*所有非当面开户之户口，除了现有之开户程序外，客户亦需要签署附件之“重要通函”，以确保客户已阅读开户书上有关之风险披露声明丶买卖条款及 / 或其他重要内容。

买卖条款及私隐政策声明
证券买卖条款（专业投资者 - 机构）			v			v
证券买卖条款/孖展证券买卖条款	v	v		v	v
私隐政策声明	v	v	v	v	v	v
基金交易之附录	v	v	v	v	v	v
债券交易相关之附录	v	v	v	v	v	v
结构性票据交易相关之附录	v	v	v	v	v	v
SPAC交易相关之附录	v	v	v	v	v	v
综合客户之附录 (只提供英文版本)	v	v	v	v	v	v
期货及期权买卖条款	v	v		v	v
国际期货买卖条款补充（只适用于申请国际期货交易之客户）	v	v		v	v
有关证券买卖条款的期权交易补充协议 (只适用于申请香港股票期权交易之客户)	v	v	v	v	v	v
孖展证券买卖条款（专业投资者 - 机构）			v			v
中华通相关之附录	v	v	v	v	v	v
国际期货买卖条款补充 - 新交所衍生产品市场的直接数据传输（只适用于申请国际期货交易之客户）	v	v	v	v	v	v
eDDA条款	v (不适用于联名户口）
有关场外衍生工具交易及结构性产品交易的附录 (只适用于客户与 CLSA Global Markets Pte. Ltd进行的场外衍生工具交易及结构性产品交易）	v	v		v	v
保险经纪服务附录	v	v		v	v

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所需文件
客户及最终受益人之香港身份证副本	v
客户及最终受益人之当地居民身份证或护照副本				v
客户及最终受益人近三个月之地址证明	v			v
银行月结单副本	v			v
商业登记证之副本及公司注册证书之副本		v	v		v	v
签名式样		v	v		v	v
第三者授权书（附被授权人之身份证副本）	v	v	v	v	v	v
每年常设指示（付款予第三者）		v			v
近三个月之地址证明		v			v
所有董事之名单副本		v			v
所有董事丶被授权人士及主要股东之身份证明文件副本 [1]		v			v
公司组织章程大纲及细则及其他章程文件之副本		v			v
董事会决议授权执行客户交易合约及开户文件之核证副本 [2]		v			v

注解

1. 主要股东定义为持有有关公司最终权益之人士 / 持有有关公司10%或以上投票权之人士。

2. 董事会决议或会议纪录需详列开设之户口种类（现金或孖展）、授权签署中信证券经纪(香港)有限公司的证券买卖条款及 / 或中信证券期货(香港)有限公司的期货及期权买卖条款及客户资料表格、指定户口运作人、可签署人士及相关之签署式样。

3. 核证须由第三方专业人士（如律师、会计师）签署，方为有效。