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开户表格
客户资料表格（个人 / 联名）	v			v
客户资料表格（公司）		v			v
客户资料表格（专业投资者-机构）			v			v
客户同意书	v			v
*非当面开户之户口签署附件	已包括在开户书内	v	v	已包括在开户书内	v	v
「免责声明」确认书（只适用于中信证券期货（香港）有限公司之客户）	v	v		v	v
年度常设授权（只适用于中信证券期货（香港）有限公司之客户）	v	v		v	v
W-8 表格（加开美国市场或国际期货适用。打开连结后搜索「W8」）	v	v	v	v	v	v
个人担保书 / 公司担保书（担保人需获中信证券负责人员认可，详情请联络我们的营业代表）		v			v
法律文件接收人委任书（只适用于甲. 无香港地址之孖展户口及期货户口，或乙. 无香港地址而又申请港币五百万以上之托管/现金户口）				v	v
CRS 及 FATCA 相关之附录	已包括在开户书内	v	v	已包括在开户书内	v	v
CRS 自我证明表格 – 个人	已包括在开户书内			已包括在开户书内
CRS 自我证明表格 – 控权人		v			v
CRS 自我证明表格 – 实体		v	v		v	v
风险评估问卷	已包括在开户书内	v		已包括在开户书内	v
额外资料披露（只适用于孖展户口）	已包括在开户书内	v	v	已包括在开户书内	v	v

*所有非当面开户之户口，除了现有之开户程序外，客户亦需要签署附件之“重要通函”，以确保客户已阅读开户书上有关之风险披露声明丶买卖条款及 / 或其他重要内容。

买卖条款及有关香港个人资料（私隐）条例之通告
证券买卖条款（专业投资者 - 机构）			v			v
证券买卖条款/孖展证券买卖条款	v	v		v	v
有关香港个人资料（私隐）条例之通函	v	v	v	v	v	v
基金交易之附录	v	v	v	v	v	v
债券交易相关之附录	v	v	v	v	v	v
结构性票据交易相关之附录	v	v	v	v	v	v
SPAC交易相关之附录	v	v	v	v	v	v
综合客户之附录 (只提供英文版本)	v	v	v	v	v	v
期货及期权买卖条款	v	v		v	v
国际期货买卖条款补充（只适用于申请国际期货交易之客户）	v	v		v	v
有关证券买卖条款的期权交易补充协议 (只适用于申请香港股票期权交易之客户)	v	v	v	v	v	v
孖展证券买卖条款（专业投资者 - 机构）			v			v
中华通相关之附录	v	v	v	v	v	v
国际期货买卖条款补充 - 新交所衍生产品市场的直接数据传输（只适用于申请国际期货交易之客户）	v	v	v	v	v	v
eDDA条款	v (不适用于联名户口）
有关场外衍生工具交易及结构性产品交易的附录 (只适用于客户与 CLSA Global Markets Pte. Ltd进行的场外衍生工具交易及结构性产品交易）	v	v		v	v
保险经纪服务附录	v	v		v	v

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所需文件
客户及最终受益人之香港身份证副本	v
客户及最终受益人之当地居民身份证或护照副本				v
客户及最终受益人近三个月之地址证明	v			v
银行月结单副本	v			v
商业登记证之副本及公司注册证书之副本		v	v		v	v
签名式样		v	v		v	v
第三者授权书（附被授权人之身份证副本）	v	v	v	v	v	v
每年常设指示（付款予第三者）		v			v
近三个月之地址证明		v			v
所有董事之名单副本		v			v
所有董事丶被授权人士及主要股东之身份证明文件副本 [1]		v			v
公司组织章程大纲及细则及其他章程文件之副本		v			v
董事会决议授权执行客户交易合约及开户文件之核证副本 [2]		v			v
所有授权签署人之身份证明文件副本		v			v
如客户之股东为公司，需取得该客户的最终主要实益拥有人之身份证明文件副本及近三个月之住址证明		v			v
常设交收指示（自动转帐）或客户常设交收银行户口		v			v
过去六个月内由公司的当地注册代理人发出之职权证明书及存续证明书的核证 [3] 副本（海外注册公司适用）					v
董事会决议之核证副本，授权开设证券户口、执行开户文件，及指定授权人士代表公司签署文件或发出交易指令，及相关之签署式样			v			v
客户之独立部门（例如人力资源、审计或法规部门）发出之信件，确认签署户口文件及户口运作之授权签署人之身份及行事许可权			v			v
机构客户防止洗钱及恐怖份子资金筹集控制评估（海外金融机构及基金适用）			v			v
常设交收指示			v			v
最新审计财务报表			v			v

註解

主要股东定义为持有有关公司最终权益之人士 / 持有有关公司10%或以上投票权之人士。
董事会决议或会议纪录需详列开设之户口种类（现金或孖展）、授权签署中信证券经纪香港的证券买卖条款及 / 或中信证券期货香港的期货及期权买卖条款及客户资料表格、指定户口运作人、可签署人士及相关之签署式样。
核证须由第三方专业人士（如律师、会计师）签署，方为有效。