关于香港市场股票托管费生效日期调整的通知

尊敬的客户：

本公司已于2026年10月28日发出《关于香港无纸证券市场制度相关收费调整的通知》，通知阁下因应香港「无纸证券市场制度」（USM）的实施，本公司将自2026年11月16日起按年费率0.005%收取香港市场股票托管费。

因应香港中央结算有限公司（「香港结算」）公布的过渡安排，香港结算的新股份托管费将由2026年12月1日起生效，2026年11月16日至30日期间的股份托管费将获豁免。有关详情，请参阅香港结算于2026年11月9日发出的通告《无纸证券市场下香港结算存管服务费安排现代化》（编号：PT/DPS/CCASS/017/2026）：

https://www.hkex.com.hk/-/media/hkex-market/services/circulars-and-notices/participant-and-members-circulars/hkscc/2026/cc_hkscc_dps_017_2026v2.pdf?la=zh-hk

本公司的香港市场股票托管费生效日期将相应调整如下：

香港市场股票托管费的其他安排维持不变，包括仅就「订明证券」收取，以及计算方式。其他香港市场收费项目仍按原定安排，自2026年11月16日起生效，包括：股份提取费、交易性去实物化费、转让及登记费，以及取消登记及过户费。

何时会取消登记及过户费？

登记及过户费将于无纸证券市场实施日（即2026年11月16日）起全面取消。

然而，最后登记日（Last Registration Date, LRD）为2026年11月13日或之前的公司行动，仍须缴付登记及过户费。

如阁下有任何疑问，欢迎联络阁下的客户经理，或于星期一至星期五上午9时至下午6时致电客户服务热线 (852) 2237 9338 / 400 818 0338。完整的「一般服务收费及交易费用」详情，请参阅本公司网站。

如中英文版本有任何歧异，概以中文版本为准。

此致

中信证券经纪(香港)有限公司

2026年11月12日